重庆金科股权投资基金涉多项违规被出具警示函 涉事基金已有股东选择提前撤资

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每经记者 任飞 深圳报道 每经编辑 叶峰 

6月10日，出具重庆证监局公布了对重庆金科股权投资基金管理有限公司出具警示函措施的函涉决定。经查发现，有股重庆金科股权投资基金管理有限公司存在产品投资者超过法定人数、东选未按规定向中国证券投资基金业协会更新和报告有关信息、前撤未按合同约定进行投资的重庆择提资问题，违反多项法规。金科基金警示金已

据悉，股权规被涉事基金为该公司旗下的投资重庆弘富一号股权投资基金合伙企业（有限合伙），启信宝查询显示，该基金成立于2017年6月2日，注册资本5亿元，原持股50%的重庆市恒如商贸有限公司已在去年撤资离场。

涉及三项违规

近期，各地证监局明显加大了对辖内机构的监管力度，在私募股权投资领域，各机构暴露出的问题层出不穷。6月10日，重庆证监局公布了对重庆金科股权投资基金管理有限公司出具的警示函，涉及三大问题。

其中，产品投资者超过法定人数在此前监管陆续报出的公示中不为多见，但重庆金科股权投资基金管理有限公司触碰红线，旗下重庆弘富一号股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“弘富一号”）在2021年3月至2021年11月期间投资者数量超过50个。

根据《合伙企业法》规定，有限合伙企业由二个以上五十个以下合伙人设立；但是，法律另有规定的除外。弘富一号显然不符合相关规定，亦有违《私募投资基金监督管理暂行办法》中，对私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量的要求。

有业内人士在6月10日接受《每日经济新闻》记者微信采访时表示，实际操作中出现类似情况的，可能是因为合伙人出资太少的缘故，增加合伙人也加大了管理人的管理难度。“合伙企业是以合伙人为主体，彼此平等，各自承担责任，如果合伙人规模太大，企业的决策和管理难度也增加。”

另据披露，弘富一号还存在未按规定向中国证券投资基金业协会更新和报告有关信息，包括未向基金业协会报告弘富一号投资者数量在2021年3月至2021年11月期间超过法律法规规定数量的情况。

此外，弘富一号亦未按合同约定进行投资，即未按照约定的股权投资进行贯彻。类似情况在前述业内人士看来比较常见，主要是结合特定的市场环境，“如果行情太差，没有可投就很被动，当然也不排除有挪用之嫌。”

重庆金科共计管理两只股权投资基金

从重庆金科股权投资基金管理有限公司的股权穿透情况来看，该公司与金科地产集团股份有限公司（SZ000656，股价2.72元，市值145亿元）亦有联系，启信宝查询显示，前者为重庆金科资产管理有限公司全资控股企业，亦是重庆市金科投资控股（集团）有限责任公司全资子公司。

另据金科地产集团股份有限公司股权结构显示，重庆市金科投资控股（集团）有限责任公司是其持股6.26%的股东。

重庆金科股权投资基金管理有限公司成立于2016年6月24日，启信宝查询显示，法定代表人杨东升，注册资本2000万元。从其对外投资的情况来看，目前仅有两只基金在册，即其旗下的私募股权投资基金。

警示函中出现的弘富一号成立于2017年6月2日，注册资本5亿元人民币，启信宝查询发现，重庆金科股权投资基金管理有限公司认缴700万人民币，投资比例占1.4%。确实在对外投资项目中未有被投标的列示。

不过，该基金股东却在去年发生变更，包括重庆市恒如商贸有限公司已经撤资，原持股比例为50%；2021年3月21日，重庆财聚投资有限公司的持股比例也从19%下降为0.4%，重庆金科股权投资基金管理有限公司持股比例升至前述1.4%，3月22日，公司受益所有人变为陶虹遐，即重庆市金科投资控股（集团）有限公司的第二大股东。

另一只基金是天津金科弘集股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“弘集基金”），成立于2020年9月8日，注册资本1亿元，重庆金科股权投资基金管理有限公司认缴500万元人民币，投资比例达5%，记者在启信宝统计的对外投资目录中，也没有发现该基金有对外投资记录。

(责任编辑：焦点)