高管朋友圈违规秀订单，东方日升9个工作日连收监管2张罚单

上市公司高管朋友圈绝非“私人领地”，高管规秀个工一句“23年在手已签4吉瓦时多了”的朋友秀订单行为，让300亿光伏龙头，圈违获深圳交易所监管函后，订单东方单再领证监局警示函。日升

2023年1月28日，作日张罚宁波证监局发布《关于对新能源股份有限公司采取出具警示函措施的连收决定》，东方日升新能源股份有限公司（简称“东方日升”，监管300118.SZ）员工庄某因在朋友圈违规泄露上市公司未公开信息，高管规秀个工对市场造成不良影响，朋友违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的圈违规定，宁波证监局决定对东方日升采取出具警示函的订单东方单行政监管措施，并要求东方日升应当于收到本决定书后30日内报送整改报告，日升采取切实有效的作日张罚措施，做好信息披露工作。连收

值得注意的是，该事件从发生到两封罚单落地，仅有10个工作日。

警示函中披露，庄某并非因简单透露订单规模而受处罚，其在评论中还与某券商分析师讨论上市公司组件成本、交付价格、未来业绩等。

而这一“微信朋友圈调研”事件的经过，被记录在东方日升1月12日的致歉公告中。

该公告显示，庄某实际为东方日升组件事业部全球市场总监庄英宏。1月9日21时32分，庄英宏在其微信朋友圈转发了双一力储能公众号发布的“15GWh！宁波双一力与海辰储能签订三年电芯供应战略合作协议”文章，并配以文字“发力储能，我们认真的，23年在手已签4吉瓦时多了。”

随后，卖方研究员朱玥在该条朋友圈下与庄英宏进行了简单评论与回复。

当被朱玥问及组件产品的成本价时，庄英宏回复道：“按照硅片报价5.1元/片，电池非硅0.14元/瓦再加组件非硅成本0.6元/瓦”。

不过，庄英宏于当晚22时30分许删除了该条朋友圈下其与朱玥的相关评论对话。

随后，相关对话内容被曝光，“微信朋友圈调研”事件于1月11日被多家媒体报道、转载。东方日升随后澄清道歉，表示庄英宏言论系个人行为，不代表公司立场，庄英宏所述“23年在手已签4吉瓦时了”为其与公司储能业务相关同事交流了解后作出的个人理解，口径为公司双签订单量与意向在谈订单量的合并量。东方日升随后在回复深圳交易所关注函时强调道：“虽然属于公司未公开披露的信息，但并不是公司实际经营情况的准确反映。 ”

东方日升称，关于公司电池组件非硅成本，庄英宏回复的数据与行业公开数据一致。目前，公司2022年度财务数据正在汇总测算中，未对2023年及未来年度经营情况编制盈利预测。

由于“微信朋友圈调研”事件影响广泛，东方日升于1月12日收到深圳交易所关注函，并于1月17日收到监管函。深圳交易所表示东方日升未能有效执行信息披露相关管理制度，规范员工行为，违反了深圳交易所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第5.3.1条、第5.3.2条的规定。要求东方日升董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

而针对庄某的不当言论，东方日升在回复关注函时表示，已对庄某进行内部问责，公司集团人力资源中心于2023年1月12日发布了关于员工庄**违纪处理的内部通报，决定对庄**（工号 R-21728）予以严重警告处分，一次性扣除绩效工资，2022年度综合考核等级不高于B等，取消当年度晋升及评优评先资格。

除了上市公司，也有业内人士认为，在朋友圈“调研”的分析师是否也需要担责，会不会有相应的罚单落地，也值得继续关注。

截至1月20日收盘，东方日升股价报收于34.02元，微涨0.35%，总市值为303亿元。

(责任编辑：百科)